SEC đã chính thức kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ của một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử, do bị cáo buộc tiếp tay cho các hành vi gian lận xảy ra tại sàn giao dịch FTX đã ngừng hoạt động. Vụ kiện này là một phần trong nỗ lực của SEC nhằm bảo vệ các nhà đầu tư và củng cố tính minh bạch trong ngành tài chính.
Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận phía Nam của New York vào ngày 1 tháng 7, SEC đã chỉ trích Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc Rủi ro Kathleen Fraher vì đã lừa dối các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền, cũng như về “việc giám sát khách hàng tiền điện tử” của FTX. Những hành động này đã dẫn đến mất mát nghiêm trọng cho các nhà đầu tư trong thời gian FTX gặp khủng hoảng.
SEC kiện Silvergate
SEC cũng đã cáo buộc cựu Giám đốc tài chính Antonio Martino về tội “gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến sau sự sụp đổ của FTX”. Cả Lane và Fraher đã đồng ý giải quyết với SEC nhưng không có Martino trong phía đồng ý.
Theo thông cáo từ giám đốc thực thi của SEC, Gurbir Grewal, Silvergate đã không phát hiện gần 9 tỷ USD trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan, điều này đã dẫn đến thiệt hại lớn cho nhà đầu tư. Ông cho biết thêm rằng Silvergate cùng các giám đốc điều hành đã lừa dối các nhà đầu tư từ tháng 11/2022 đến tháng 1/2023, thời điểm sau khi FTX sụp đổ.
SEC đã thông báo rằng Silvergate đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự lên tới 50 triệu USD mà không phủ nhận các cáo buộc. Lane và Fraher cũng đã đồng ý trả lần lượt 1 triệu USD và 250.000 USD, nhưng việc này vẫn còn tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án.
Hành động thực thi này diễn ra song song với các thỏa thuận giữa Silvergate và Hội đồng Thống đốc của Hệ thống Dự trữ Liên bang cũng như Bộ Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California. Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3/2023 sau khi một số công ty tiền điện tử quyết định cắt đứt quan hệ với ngân hàng này do những mối liên hệ với FTX.
FTX đã tuyên bố phá sản vào tháng 11/2022, dẫn đến nhiều cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cả cựu CEO Sam Bankman-Fried, người đang thụ án 25 năm tù giam.
Theo đơn kiện, Bankman-Fried đã chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản trên sàn giao dịch FTX. Ông cũng từng mô tả Silvergate như một ngân hàng “cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain”, điều này đã làm tăng thêm sự chú ý đến vai trò của ngân hàng trong các giao dịch tiền điện tử.
Nguồn: SEC
Những diễn biến này không chỉ là một phần trong cuộc khủng hoảng của FTX mà còn là một dấu hiệu cho thấy khả năng quản lý và giám sát trong ngành ngân hàng vẫn còn nhiều vấn đề. Việc SEC can thiệp trong trường hợp này cho thấy rằng cơ quan này đang siết chặt kiểm soát hơn nữa đối với thị trường tiền điện tử, điều này cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và tăng cường sự minh bạch trong ngành.
Tổng kết, vụ kiện đối với Silvergate Capital không chỉ là một vụ việc riêng lẻ mà còn phản ánh những thách thức lớn mà ngành tài chính đang đối mặt trong thời đại số hóa. Công chúng đang cần phải chú ý hơn đến các rủi ro mà các tổ chức tài chính có thể mang lại trong bối cảnh này.
Để cập nhật thêm thông tin về tình hình tài chính và những diễn biến mới nhất trong ngành ngân hàng, hãy truy cập ngay visadebit.com.vn.
